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上海检察一分院10月将挂牌证券期货办案基地,全国仅7家

2020-08-14 14:33:35    文/来自湖北省松滋市的网友投稿

来源: 澎湃新闻 783

导读:本文是来自湖北省松滋市的网友投稿,由编辑发布关于上海检察一分院10月将挂牌证券期货办案基地,全国仅7家的内容介绍
上海市人民检察院第一分院被最高人民检察院确定为全国七家证券期货办案基地之一,10月即将正式挂牌。
9月25日,2014-2018年度上海证券期货犯罪案件情况通报发布会在上海市人民检察院第一分院(以下简称“上海检察一分院”)召开。
澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者从发布会现场获悉,近五年来,上海市检察机关共受理证券期货犯罪审查逮捕案件57件89人;受理证券期货犯罪审查起诉案件74件132人。上海检察一分院介绍,检察机关受理的证券期货犯罪案件数量、涉案人数呈波动式上升趋势,客观反映了资本市场的发展态势和国家监管的方向与力度。
新型操纵案件频现,发案领域不断扩大
近五年来,证券期货犯罪的案件类型较为集中,“传统”罪名持续发案。主要集中在内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、操纵证券、期货市场罪等“传统”罪名,数量占总量的70%以上。
上述罪名发案趋势各不相同,如利用未公开信息交易罪2014年达到峰值,经过2014年的整顿与打击后,发案量基本趋少;泄露内幕信息、内幕交易案件则逐年小幅增长。       
同时,新型操纵案件频现,犯罪行为手段不断发展演变。操纵证券期货市场犯罪在2016年出现后,近几年均有多起案发,且操纵手段也在不断变化。
比如,2016年受理的“朱炜明操纵证券市场案”具有典型性,被选入最高人民检察院第十批指导性案例。该案中,朱炜明预先买入数十只股票,在电视财经节目中对此进行公开评价、预测及推介,再于节目首播后1至2个交易日内抛售获利。
2017年起,以“市值管理”为名实施的操纵证券市场案件频发,如上市公司实际控制人朱某与他人合谋利用资金、信息优势抬拉股票价格后高位减持获利分成。同年还首次出现背信损害上市公司利益案和欺诈发行股票、债权案。
值得注意的是,证券期货犯罪案件发案领域不断扩大,扩散至私募债券、港股通等新的资本市场领域。
在2016年以前,上海市受理的证券期货犯罪案件均集中于股票和期货领域,2017年首次出现中小企业私募债券领域的案件。
比如,中恒通公司、卢汉旺等人为解决公司的流动资金问题,通过虚增营业收入、利润、隐瞒外债等方式欺骗上海证券交易所批准该公司发行私募债券,募集资金1亿元。该案被高检院选为金融犯罪典型案例。
涉股票领域的案件也由主办市场向中小板、新三板等市场扩散,且新手法频频出现,如借助恒生HOMS系统开设多个子帐户操纵股价案等。
上海检察:重大敏感案件提前介入引导调查取证
上海检察一分院还介绍,上海证券期货犯罪链条拉长,关联化趋势明显,全链条打击力度增强。
近年来,鉴于行业监管日益趋严,单独作案方式变得愈加困难,导致同一组织架构内团伙作案现象严重,上下游犯罪细致分工,密切合作,各类证券犯罪的主体呈扩张趋势,打击力度开始逐渐覆盖整个利益链条。
比如,前述卢汉旺等人欺诈发行债券系一案中,被追究刑事责任的不仅仅是发行人,还对审计严重失实的会计师事务所及收受贿赂的主承销商从业人员分别以出具证明文件重大失实罪和非国家工作人员受贿罪提起公诉并依法获判。该案系全国首起对证券中介机构参与财务造假被判刑的案件。
上海检察一分院告诉澎湃新闻记者,证券期货犯罪刑事案件自2012年起明确由分院专属管辖后,该院更致力于专业化办案团队的建设,严格证据审查判断标准。
该院主要工作举措包括:加强审查逮捕、审查起诉,保持严打力度;打造精品案例;加强调研,对办案中发现的问题进行理论探索;探索证券期货犯罪案件适用认罪认罚从宽制度。
值得注意的是,一分院探索建立重大敏感案件适时提前介入引导调查取证等制度,推进行政与检察紧密衔接,确保每一起案件高质量提起公诉,且法院均做出有罪判决。

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